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    금융소비자보호내부통제기준

    금융소비자보호 내부통제기준

    한국투자증권은 금융소비자를 보호하기 위하여 회사 및 임직원이 직무를 수행할 때 준수하여야 할 기준 및 절차를 규정하여 준수하도록 하고 있습니다.

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    금융상품판매준칙 - 직원이 지켜야 할 원칙과 의미에 대한 내용입니다.

    제1장

    총칙

    목적 · 용어의 정의 · 적용범위 등 · 금융소비자보호에 관한 기본방침

    제2장

    업무의 분장 및 조직구조

    내부통제체계의 운영 · 이사회 · 대표이사 · 임직원 및 조직

    제3장

    기준의 운영을 위한 조직 및 인력

    금융소비자보호위원회 설치 및 운영 · 금융소비자보호 총괄책임자의 지정 등

    제4장

    준수해야하는 기준 및 절차

    판매준칙, 사전협의 · 금융상품 개발 관련 점검 · 판매 후 소비자 권익 보호 등

    제5장

    기준 준수 여부에 대한 점검 · 조치 및 평가

    기준 준수 여부에 대한 점검 및 평가 · 법규 위반에 대한 조치

    제6장

    임직원의 교육수준 및 자격에 관한 사항

    금융상품 판매 임직원에 대한 교육 · 판매임직원등의 자격 등

    제7항

    보상체계 및 책임확보 방안

    성과평가 및 보상체계의 설계 및 운영 · 성과평가 시 책임확보 방안 등

    제8항

    기준의 변경 절차 및 위임

    기준의 개정 및 세부사항 위임

    제9항

    금융취약자 편의성 제고 및 피해방지

    고령금융소비자 · 장애인의 편의성 제고 및 재산상 피해 방지

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     ※ 자세한 내용은 첨부를 참고하여 주시기 바랍니다.

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