민원신청 - 금융소비자보호 - 경영정보 - 회사소개 | 한국투자증권
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    민원창구

    전자민원신청 펀드판매관련 민원신고센터


    민원처리절차

    자체민원 업무

    • 접수 : 영업점 방문, 우편, 홈페이지, FAX, e-mail 등을 통해 소비자보호부에 민원 신청
    • 민원조사 : 관련직원 및 담당부서에 경위서 및 자료제출 요구
    • 검토 : 관련직원의 위규여부 및 손해배상여부 검토
    • 답변서 작성 : 민원인과 해당 직원의 진술 및 조사내용 등을 종합하여 답변서 작성
    • 처리결과 통지 :접수일로부터 14영업일 이내에 대외공문서 또는 인터넷으로 통지

    대외기관 민원처리

    • 민원접수기관 : 금융감독원, 한국거래소, 금융투자협회 등
    • 민원처리


    금융상품 분쟁유형

    임의매매

    • 고객이 금융투자회사의 임직원에게 금융투자상품의 관리를 맡기지 아니하였고, 금융투자회사의 임직원이 고객으로부터 금융상품의 매매의 청약 또는 주문을 받지 않았음에도 고객의 예탁자산으로 마음대로 매매하는 행위

    일임매매

    • 고객과 금융투자회사가 투자일임계약을 체결한 상태에서 금융투자회사의 임직원이 당초의 일임계약 취지를 위반하여 수수료 수익 목적 등의 사유로 과도한 매매를 하여 손실이 발생한 경우

    부당권유

    • 금융투자회사의 임직원이 고객에게 투자권유를 하면서 금융투자상품에 대한 설명의무를 충실히 하지않아 위험성에 대한 투자자의 인식 형성을 방해하거나 과대한 위험성이 있는 투자를 부당하게 권유한 경우

    불완전판매

    • 부당권유의 유형으로 볼 수 있으며, 수익증권과 같은 집합투자증권의 판매과정에서 ‘적합성의 원칙, 적정성의 원칙, 설명의무, 손실보전 등의 금지’를 위반한 경우

    주문관련

    • 고객의 주문처리 과정에서 금융투자회사의 임직원이 고객의 주문의사와 다르게 주문하여 손해가 발생한 경우 등

    기타

    • 전산장애로 인하여 발생한 손해배상책임, 무자격투자상담사의 투자상담 등의 업무에 따른 손해배상책임 등
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